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内控与风险管理工作职责

背景
COSO（全美反舞弊性财务报告委员会发起人委员会）认为内部控制是为下述三大目标的实现提供合理的保证，即：
 1、经营的有效性和效率
 2、财务报告的可靠性
 3、遵守法律法规
为了实现内部控制的上述目标，企业必须建立有效的内部控制体系。但什么是有效的内部控制体系？如何建立、评价和改进企业的内部控制？这已日益成为困扰大多数企业的一个问题。
22年7月3日《萨班斯——奥克斯利法案》（“萨奥法案”）的颁布，标志着世界上最发达资本市场的监管者已经将内部控制体系的建立、维护、评价和报告看作是经营者的重要责任。28年5月22日，中国财政部等五部委联合发布了《企业内部控制基本规范》，将自2011年1月1日起首先在境内外同时上市的公司施行，2012年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行，鼓励非上市的大中型企业执行，这标志着中国版的“萨奥法案”已正式启动。
随着社会法制化的推进及企业竞争的加剧，企业只有建立、健全并执行行之有效的内部控制体系，才能够获得持续稳定的发展，做到基业长青。
常见问题
在工作中，您有没有遇到过这些情形：
 当财务部门审批销售部门的差旅费或交际应酬费时，总听到销售人员在抱怨：审的也太严了吧，我们在前面冲锋陷阵，你们反而在后边拉我们后腿。
 在对供应商进行招投标的过程中，采购部门认为处处按照采购部门的规章制度办事，怎么到了法务部或管理部，选中的供应商就迟迟批不下来呢？
 公司管理层天天说风险，为什么员工对风险却没什么概念？是领导在危言耸听，还是风险管理和控制就是领导的事儿。
 制度整合了，流程也更新了，但在执行的过程中，反而觉得比以前更麻烦了，花的时间更多了。
. 公司是否面临一管就死，一放就乱的问题？
. 意识到风险存在，但对如何实施管理却模糊不清？
. 在企业快速发展时，如何将风险早期识别并实施管理？
. 内控体系建设到什么程度比较合适？
. 建立了制度就等于执行了风险管理么？
类似的困惑和问题一定还有不少，它们都和企业的内部控制与风险管理体系息息相关。
目的
完善内控体系，创造基业长青
适用对象
1、财务总监及其他相关的高级管理人员
 2、负责内部控制和内部审计部门的经理、主管和其他管理人员
 3、财务与其他职能部门的经理和管理人员
收益
1、掌握先进的内部控制、风险管理、职业舞弊及内部审计等理论，
 2、掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进，
 3、提升管理层对内部控制自我评估的能力，建立有效的内部控制环境，
 4、明确如何结合企业自身特点、建立适合企业自身情况的内部控制系统，
 5、通过企业运作中的典型实例帮助学员明确主要业务活动中的控制要点、控制标准和控制方法。
内容
一、引言：缺乏内部控制的企业常见原因分析
对内部控制相关理论的全面介绍
内部控制整合框架包括哪些内容？
企业发展的基石，内部控制的核心观念
内部控制的局限性-成本效益原则及其它
二、对内部控制相关理论的全面介绍
内部控制的基础
如何建立良好的控制环境
三、控制环境
风险管理，使企业获得竞争优势的法宝
危机管理的金科玉律
四、内部控制的实质——风险管理
预防性控制和检查性控制
五、内部控制活动
常见的内部控制活动
六、内部审计简介
内部审计的含义
内部审计在组织架构中的位置
内部审计与内部控制的关系
七、职业舞弊
什么样的人才会舞弊
职业舞弊对企业造成的危害是什么？
如何看待职业舞弊与内部控制？
八、内控的建立和执行
内控体系建立和执行的五个阶段
确定和分解目标、识别风险
如何建立控制政策：二维表、流程图、文字描述
如何有效执行内控
如何监督内控的执行状况：执行过程中的监督和独立的评估
九、萨奥法案及公司治理
萨奥法案的含义及其内容框架
审计人员的独立性应如何理解

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[南昌] 内控专员

职位薪资：3-5K 经验：不限学历：大专类型：全职

内控实习生岗位职责: 1、学员分配，退费等相关操作 2、投诉反馈核实，落地制度管理条例 3、对接其他部门 ]解决学员、技术等相关问题 4、业务核心指标数据计算汇总 5、员工物资管理岗位要求: 1、为人正直，严谨，规则至上 2、沟通表达能力强 3、能够实习两个月 4、Excel操作熟练优先考虑(熟练掌握vlookup,数据透视表) 5、有相关工作经验者优先考虑 150-天，一周可工作五天，早上十点到晚上九点
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[北京] 内控咨询项目经理

职位薪资：30-50K·14薪经验：5-10年学历：本科类型：全职

岗位职责： 1.负责咨询项目的独立实施和交付，包括项目的策划及进度、质量和成本管控，及重点成果的设计和输出； 2.负责协助总监开拓市场，包括客户沟通、解决方案设计等； 3.负责协助总监统筹市场项目管理，客户关系维护。任职资格（包括教育背景、工作年限、行业经验、素质、技能等）： 1.学历背景：本科及以上学历，审计、财务、企业管理专业优先； 2.工作经验：有5年及以上的风控咨询工作经验； 3.业务技能：精通国际、国内企业风控合规的框架或规范，熟练掌握风控体系建设、风险评估、内控评价的基本程序和方法掌握企业管理相关知识； 4.商务技能：掌握投标和商务知识技能，具备设计解决方案的能力和经验； 5.管理技能：掌握项目管理和团队管理技能，具有一定的项目管理和交付经验； 6.综合素质：良好的沟通能力、执行力、逻辑思维能力和快速学习能力； 7.基础技能：熟练掌握OFFICE、VISIO等办公软件操作；其他：能够适应长期出差，到全国各地进行实施工作。
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[杭州] 风险治理技术专家-技术风险

职位薪资：30-60K·15薪经验：不限学历：本科类型：全职

职位描述 1、面向头条、电商、搜索、视频架构等前台业务和中后台服务，进行技术风险的相关领域分析和建模，设计搭建核心风险防控系统，守护业务的生产安全，包括线上高可用、资金安全、内容安全等； 2、主导技术风险防控的数据分析与设计、工程与算法落地工作，承担系统核心功能代码开发和维护； 3、持续在风险智能分析、高可用风险防控、资金安全等方面沉淀，并能实际运用到字节跳动各业务中。职位要求 1、本科及以上学历，计算机相关专业； 2、热爱计算机科学和互联网技术，精通至少一门编程语言，包括但不仅限于：Go、Python、Java； 3、掌握扎实的计算机基础知识，深入理解数据结构、算法和操作系统知识； 4、具备一定的风险意识和风险防控知识和架构设计能力。
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[柳州] 财务管理岗

职位薪资：5-10K 经验：1-3年学历：本科类型：全职

职位描述： 1、参与公司战略的制定与推进，进行公司利润、筹资、投资管理，为公司决策提供依据，支持战略决策的落地； 2、参与业务部门决策及运营管理，编写财务分析及经济活动分析报告，提供财务服务，进行业绩分析、预算管理、绩效管理等； 3、严格执行公司内控制度，对业务、财务进行风险管理。任职要求： 1、学历：本科及以上学历； 2、专业：财务管理、会计学、经济学等相关专业； 3、其他：具备会计相关职业资格证书；学习能力、沟通能力强，思路清晰，具有强烈的责任心和创新意识。工作地址：柳州市柳城、百色市右江、南宁西乡塘、来宾市兴宾、南宁市宾阳，多家子公司可选
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[株洲] 资产管理

职位薪资：6-11K 经验：不限学历：高中类型：全职

一、工作内容 1.掌握各客户的欠款情况，获取更新逾期客户的资料信息，记录客户的反馈情况； 2.调查客户的还款能力，评估告知客户的逾期风险通过电话等催收手段进行信贷催收且实施有效的处理手段； 3.针对中高期违约顾客及时沟通，提出有效催收措施，配合主管催收策略落实；二、任职要求 1.高中及以上学历，年龄18~35岁，优秀者可放宽到高中/中专学历，男女不限； 2.会基本计算机操作，有过银行、金融、催收经验者优先; 3.善于沟通，有独立自主，独立思考意识，具有良好的表达能力，具有团队合作精神，责任心强; 注: 能吃苦耐劳，勤奋肯干，应届毕业生优先录取; 三、福利待遇 1.薪资结构：无责任底薪3000-5000+ 高提成+排名奖+内推奖励+社保+周六下午茶（同行业提点起步高) 基本收入在6k-15k，无上限; 3.内部晋升：业务员-组长-主管-经理 (新公司晋升机会多，空间大，工资高，待遇好) ; 4.团建活动，都是90.00后，工作氛围融洽; 四、工作时间 1.上午8.30-12:00 下午14:00-18:30，中间休息两小时，不加班不加班不加班!!!!!! 2.月休最少6天，不加班不加班，法定节假日休息，均正常享受假期;
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[常州] 仓库管理

职位薪资：4-5K 经验：1-3年学历：不限类型：全职

无
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[东莞] 工厂管理

职位薪资：8-9K 经验：3-5年学历：高中类型：全职

线材厂，管理生产，出货
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[湖州] 项目管理

职位薪资：6-11K 经验：1-3年学历：大专类型：全职

1、年龄25-50周岁，大专及以上学历（土建工程类专业优先）。 2、适应外地去施工，熟悉Office办公软件，有石化行业施工经验者优先。 3、服从管理、工作负责、吃苦耐劳，沟通能力强。
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[无锡] 教务管理

职位薪资：4-8K 经验：1-3年学历：不限类型：全职

岗位描述： 1、负责来电来访的接待，文件档案管理及数据表格的制作； 2、进行学费的收取和开票； 3、负责员工的考勤及外出管理； 4、负责新生开班安排，协调教师课程事宜； 5、负责学生续费通知事宜； 6、完成上级交给的其它事务性工作。任职资格： 1、一年以上教育培训行业行政或教务工作经验优先。 2、性格开朗有亲和力，有耐心，责任心强，具有良好地服务意识，善与人沟通，喜欢小朋友。 3、工作细致、认真、有责任心，具有一定的沟通协调以及语言表达能力； 4、熟练使用office办公软件及自动化设备，具备基本的网络知识；薪酬福利：基本工资+五险+年终奖带薪年假+员工体检+国定假日休息+各类活动等。如果你有梦想，激情，请加入无锡惠山罗兰数字音乐，这里有更广阔的舞台，给您提供更大的发展空间，实现自我价值。联系地址：无锡市惠山区万达广场3楼罗兰数字音乐教育中心无锡市惠山区吴韵路321号

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