自营员工

一、含义 证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 对象主要有两大类：一类是上市证券；另一类是非上市证券。 特点：1，决策的自主性（a，交易行为的自主性。b，选择交易方式的自主性。c，选择交易品种价格的自主性）2，交易的风险型3，收益的不稳定性 二、业务管理 A，明确决策与授权 B，运作管理 1，控制运作风险 2，确定运作原则 3，建立运作流程 4，专人负责清算 C，风险监控 （合规风险，市场风险，经营风险） 1，经营规模及比例控制 a 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的1% ；b 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的5% ；c 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的3% ；d 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和证监会另有规定的除外 2，自营业务的内部控制 a 建立“防火墙”制度 ，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离；b 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 c 应建立完善的投资决策投资操作档案管理制度确保投资过程事后可查 d 证券公司应建立独立的实时监控系统 e 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 f 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 g建立完备的业绩考核和激励制度 h 稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 i 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员保密意识、合规操作也是和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计 3，信息报告