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行政许可27

工商局

序号	许可文件编号	许可文件名称	许可机关	操作
1	湘证监许可字【2018】008号	关于核准财富证券有限责任公司设立6家分支机构的批复	湖南证监局	详情
2	湘证监机构字[2017]55号	关于核准财富证券有限责任公司设立5家分支机构的批复	湖南证监局	详情
3	湘证监机构字[2017]46号	关于核准财富证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复	湖南证监局	详情
4	湘证监机构字[2017]18号	关于核准财富证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复	湖南证监局	详情
5	湘证监机构字[2016]36号	关于核准财富证券有限责任公司变更注册资本的批复	湖南证监局	详情
6	湘证监机构字[2016]32号	关于核准财富证券有限责任公司设立4家分支机构的批复	湖南证监局	详情
7	湘证监机构字[2016]26号	关于核准财富证券有限责任公司变更持有5%以上股权的股东的批复	湖南证监局	详情
8	湘证监机构字[2016]24号	关于核准财富证券有限责任公司变更注册资本的批复	湖南证监局	详情
9	湘证监机构字[2016]16号	关于核准财富证券有限责任公司设立3家分支机构的批复	湖南证监局	详情
10	湘证监机构字[2016]7号	关于核准财富证券有限责任公司设立1家分支机构的批复	湖南证监局	详情

信用中国

序号	决定文书号	许可内容	许可机关	操作
1	湘证监许可字﹝2019﹞28号	关于核准黎传国证券公司监事任职资格的批复财富证券有限责任公司：你公司关于黎传国证券公司监事任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准黎传国（身份证号码：362502198608277818）证券公司监事任职资格。请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理黎传国证券公司监事任职手续。特此批复湖南证监局　　　　　　　　 2019年12月30日	湖南证监局	详情
2	湘证监许可字[2019]21号	关于核准朱征证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复湘证监许可字[2019]21号关于核准朱征证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复财富证券有限责任公司：你公司关于朱征证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，决定核准朱征（身份证号码：430104*********301X）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED190098。请你公司按照《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和公司章程的有关规定，办理朱征证券公司经理层高级管理人员任职手续。特此批复　　　　　　　　　　　　　　　　　　　湖南证监局　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2019年9月12日	湖南证监局	详情
3	湘证监许可字【2018】009号	财富证券有限责任公司：你公司报送的《关于变更<公司章程>重要条款的请示》（财证字[2018]169号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司变更《财富证券有限责任公司章程》的重要条款（变更内容见附件）。二、你公司应当根据本批复依法办理工商变更登记。三、你公司的股东大会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则》（证监会公告[2012]41号）、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）以及公司章程的规定履行职权、承担责任。	湖南证监局	详情
4	湘证监许可字【2018】008号	财富证券有限责任公司：nn你公司报送的《关于财富证券有限责任公司申请新设6家证券营业部的报告》（财证字[2018]147号）及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》等有关规定，经审核，现批复如下：nn一、核准你公司在北京市设立1家证券营业部、广东省揭阳市设立1家证券营业部、深圳市南山区设立1家证券营业部、深圳市福田区设立1家证券营业部、辽宁省大连市设立1家证券营业部、湖南省邵阳市新宁县设立1家证券营业部，具体情况如附表所示。nn二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。nn三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职资格批复复印件到我局申领《证券经营机构营业许可证》。不能按时完成的，应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的，本批复自动失效。nn四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。	湖南证监局	详情
5	湘证监机构字[2017]55号	财富证券有限责任公司：nn你公司报送的《关于财富证券有限责任公司新设5家证券营业部的申请报告》（财证字[2017]208号）及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）等有关规定，经审核，现批复如下。nn一、核准你公司在浙江义乌、浙江苍南、广东深圳、福建莆田、天津武清各设立1家证券营业部（具体情况见附表）。nn二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。nn三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件等到我局申领《经营证券业务许可证》。逾期未完成的，本批复自动失效。nn四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。	湖南证监局	详情
6	湘证监机构字[2017]46号	财富证券有限责任公司：你公司报送的《关于变更公司章程重要条款的请示》（财证字[2017]164号）及相关文件收悉。根据《证券法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等有关规定，经审核，现批复如下。一、核准你公司变更《财富证券有限责任公司章程》的重要条款（变更内容见附件）。二、你公司应当根据本批复依法办理工商变更登记。三、你公司的股东会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则》（证监会公告[2012]41号）、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）以及公司章程的规定履行职权、承担责任。	湖南证监局	详情
7	湘证监机构字[2017]18号	财富证券有限责任公司：你公司报送的《关于公司章程重要条款变更的请示》（财证字[2017]77号）及相关文件收悉。根据《证券法》《公司法》《证券公司监督管理条例》有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司变更《财富证券有限责任公司章程》的重要条款（变更内容见附件）。二、你公司应当根据本批复依法办理工商变更登记。三、你公司的股东会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则》（证监会公告[2012]41号）、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告[2008]30号）以及公司章程的规定履行职权、承担责任。附件：财富证券有限责任公司章程重要条款变更内容原条文：第十一条经依法登记，公司的经营范围为：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）融资融券；（八）证券投资基金代销；（九）代销金融产品；（十）其他证券业务。公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。公司的经营范围以中国证监会和公司登记机关核定的为准。修改后的条文：第十一条经依法登记，公司的经营范围为：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）融资融券；（八）证券投资基金代销；（九）代销金融产品；（十）其他证券业务。公司可以对外投资设立另类投资子公司和私募投资基金子公司。公司的经营范围以中国证监会和公司登记机关核定的为准。	湖南证监局	详情
8	湘证监机构字[2016]36号	财富证券有限责任公司：你公司报送的《关于增加注册资本的申请》（财证字[2016]137号）及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司变更注册资本，注册资本由277,453.74万元变更为298,273万元。二、你公司应当自批复之日起3个月内完成注册资本变更，依法办理工商变更登记。你公司应当聘请验资机构就变更注册资本出具验资报告，注册资本以验资报告验明的实缴资本为准。三、你公司应当自取得工商行政管理机关换发的营业执照之日起30个工作日内到中国证监会换领经营证券业务许可证。四、你公司应当根据本批复修改公司章程，并向我局报备所修改条款。五、你公司在变更注册资本过程中如遇到重大问题，须及时报告我局。	湖南证监局	详情
9	湘证监机构字[2016]32号	财富证券有限责任公司：你公司报送的《关于财富证券新设4家证券营业部的申请报告》（财证字[2016]129号）及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司在浙江杭州、浙江长兴、浙江三门以及广东东莞各设立1家证券营业部，具体情况如附表所示。二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件等到我局申领《经营证券业务许可证》。逾期未完成的，本批复自动失效。四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。	湖南证监局	详情
10	湘证监机构字[2016]26号	财富证券有限责任公司：你公司报送的《关于股东湖南发展股权无偿划转至股东华菱钢铁全资子公司迪策创投相关事项的请示》（财证字[2016]93号）及相关材料收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，经审核，现批复如下：一、对湖南迪策创业投资有限公司依法受让你公司400,000,000元出资（占总股本14.42%）无异议。二、你公司应当根据本批复修改公司章程，并自批复之日起30个工作日内，依法办理上述股权的变更手续。	湖南证监局	详情

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财富证券股票质押式回购交易违规该业务被暂停3个月

10月16日，财富证券母公司湖南财信投资控股有限责任公司公告披露，因股票质押回购交易违规，财富证券收到上交所、深交所纪律处分，股票质押式回购交易权限被暂停3个月。

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